HKSI香港證券專業學會 證券及期貨從業員資格考試

自2003年4月1日起,為配合全新《證券及期貨條例》單一發牌制度的生效,香港證券專業學會推出了《證券及期貨從業員資格考試》。香港金融科技學院 亦於2003年7月15日推出第1期,《證券及期貨從業員資格考試備試課程》。目的是幫助現職或有志投身金融行業之人士考取《證券及期貨從業員資格考試》,為學員擴闊工作範疇及改善就業前景。

本課程設計專針對考試,由淺入深,對學員易於了解明白。課程之特點在於以有系統的一站式教學方法,提供輔助講義,涵蓋考試範圍內之重點及提供模擬試題,有助全面掌握答題技巧及考試竅門給學員,令學員可在最短的時間內考取所須要的試卷。我們以小組教授,每班人數只有20人,可鼓勵學員在課堂上多些發問。本院歷屆報讀之學員考試合格率高達90%以上。如學員出席率達75%,更可享免費重讀,為此提供考試成功的保證。

考試共有兩張指定試卷(卷一及卷七),而其餘八張都是針對規例及應用方面的專門試卷,每張試卷都有差別。考試是一個不設最低報考資格的公開考試,更歡迎國內及海外人士參加。報考人士可自由選擇任何組合之試卷。此基準考試已取得本地監管機構的認可資格。

考試大綱

卷一 - 基本證券及期貨規例

Paper 1 - Fundamentals of Securities and Futures Regulation

第1章:香港金融業監管概覽

第2章:有關的香港法例的原則及《公司條例》

第3章:《證券及期貨條例》
第4章:發牌及附屬條例
第5章:業務操守及客戶關係
第6章:業務運作及實務
第7章:證券、期權及期貨
第8章:其他證監會規管活動
第9章:市場失當行為、不當交易行為及遵守法則

Topic 1: Regulatory Overview of the Hong Kong Financial Industry
Topic 2: Principles of relevant Hong Kong Law and the Companies Ordinance
Topic 3: The Securities and Futures Ordinance (SFO)
Topic 4: Licensing and Subsidiary Legislation
Topic 5: Business Conduct and Client Relations
Topic 6: Business Operations and Practices
Topic 7: Securities, Options and Futures
Topic 8: Other SFC Regulated Activities
Topic 9: Market Misconduct, Improper Trading Practices and Compliance

卷二 - 證券規例

Paper 2 - Regulation of Securities

第1章:監管架構
第2章:有關的法定及相關要求
第3章:證券業務管理及監管

第4章:買賣在聯交所交易的證券

第5章:其他證券活動
第6章:期權及場外衍生工具
第7章:市場失當行為及罪行

Topic 1: Regulatory Framework
Topic 2: Relevant Statutory and Related Requirements
Topic 3: Management and Supervision of Securities Businesses
Topic 4: Dealing in Securities Traded on the Stock Exchange of Hong Kong (SEHK)
Topic 5: Other Securities Activities
Topic 6: Options and OTC Derivatives
Topic 7: Market Misconduct and Offences

卷三 - 衍生工具規例

Paper 3 - Regulation of Derivatives

第1章:監管架構
第2章:發牌
第3章:客戶款項及證券
第4章:業務操守
第5章:備存記錄
第6章:期貨交易及交收
第7章:主要的海外期貨交易所及結算所概覽

Topic 1: Regulatory Framework
Topic 2: Licensing
Topic 3: Client Money and Securities
Topic 4: Conduct of Business
Topic 5: Record Keeping
Topic 6: Futures Trading and Settlement
Topic 7: Overview of Major Overseas Futures Exchanges and Clearing Houses

卷四 - 信貸評級服務規例

Paper 4 - Regulation of Credit Rating Services

第 1章:一般監管架構

第 2章:關乎運作的合規事宜
第 3章:《提供信貸評級服務人士的操守準則》

第 4章:失當行為

Topic 1: General regulatory framework
Topic 2: Operational compliance
Topic 3: Code of Conduct for Persons
Topic 4: Misconduct

卷五 - 機構融資規例

Paper 5 - Regulation of Corporate Finance

第1章:法例與規管架構及操守準則概覽

第2章:在港交所主板和創業板上市
第3章:收購、合併及股份購回

第4章:其他事項

Topic 1: Overview of the Legal and Regulatory Structure and Code of Conduct
Topic 2: Listing on the HKEx Main Board and the GEM
Topic 3: Take-overs and Mergers and Share Repurchases
Topic 4: Miscellaneous

卷六 - 資產管理規例

Paper 6 - Regulation of Asset Management

第1章:法例及規管架構概覽
第2章:投資產品的規管
第3章:中介人的規管:發牌及附屬條例

第4章:中介人的規管:業務操守與客戶關係

第5章:中介人的規管:業務運作及實務

第6章:市場失當行為及遵守法規

Topic 1: Overview of Legal and Regulatory Framework
Topic 2: Regulation of Investment Products
Topic 3: Regulation of Intermediaries: Licensing and Subsidiary Legislation
Topic 4: Regulation of Intermediaries: Business Conduct and Client Relations
Topic 5: Regulation of Intermediaries: Business Operations and Practices
Topic 6: Market Misconduct and Compliance Issues

卷七 - 金融市場

Paper 7 - Financial Markets

第1章:全球金融體系
第2章:香港的金融體系
第3章:股本市場
第4章:債務市場
第5章:外匯及衍生產品市場

第6章:金融風險管理
第7章:在金融界的應用

Topic 1: The Global Financial System
Topic 2: Financial System in Hong Kong
Topic 3: The Equity Market
Topic 4: The Debt Market
Topic 5: The Foreign Exchange and Derivatives Markets
Topic 6: Financial Risk Management
Topic 7: Applications in the Financial Sector

卷八 - 證券

Paper 8 – Securities

第1章:證券投資概覽
第2章:香港聯合交易所 - 集資市場及交易市場

第3章:市場參與者
第4章:證券類別
第5章:證券市場管理
第6章:證券分析

Topic 1: Overview of Securities Investments
Topic 2: The Stock Exchange of Hong Kong - Primary and Secondary Markets
Topic 3: Participants in the Markets
Topic 4: Types of Securities
Topic 5: Stock Market Administration
Topic 6: Securities Analysis

卷九 - 衍生工具

Paper 9 – Derivatives

第1章:衍生產品市場概覽
第2章:普通衍生產品
第3章:股票衍生工具
第4章:利率衍生工具
第5章:貨幣及商品衍生工具
第6章:衍生工具 - 買賣、結算及交收

Topic 1: Overview of Derivatives Markets
Topic 2: Generic Derivative Products
Topic 3: Equity Derivatives
Topic 4: Interest-rate Derivatives
Topic 5: Currency and Commodity Derivatives
Topic 6: Derivatives - Trading, Clearing and Settlement

卷十信貸評級服務

Paper 10 Credit Rating Services

第 1章:信貸作為財務紀律的概覽
第 2章:信貸評級行業
第 3章:信貸評級過程
第 4章:公司信貸評級
第 5章:結構性融資信貸評級
第 6章:主權信貸評級

Topic 1: Overview of credit as a financial
Topic 2: The credit rating industry
Topic 3: The credit rating process
Topic 4: Corporate credit ratings
Topic 5: Structured finance credit ratings
Topic 6: Sovereign credit ratings

卷十一 - 機構融資

Paper 11 - Corporate Finance

第1章:機構融資業概覽
第2章:會計及財務報表分析
第3章:機構融資的原則
第4章:股本融資
第5章:債務融資
第6章:業務估值
第7章:合併與收購

Topic 1: Overview of the Corporate Finance Industry
Topic 2: Accounting and Financial Statement Analysis
Topic 3: Principles of Corporate Finance
Topic 4: Equity Financing
Topic 5: Debt Financing
Topic 6: Business Valuation
Topic 7: Mergers and Acquisitions

卷十二 - 資產管理

Paper 12 - Asset Management

第1章:基金管理業概覽
第2章:客戶目標及客戶可投資的產品

第3章:投資組合管理的基本理論

第4章:投資管理過程
第5章:基金表現評估

Topic 1: Overview of the Fund Management Industry
Topic 2: Client Objectives and the Products Available to Them
Topic 3: Basic Theoretical Aspects of Portfolio Management
Topic 4: The Investment Management Process
Topic 5: Evaluating Fund Performance

課程目標

當成功完成本課程之際,指望學員能夠:

  1. 在證券及期貨從業員資格考試中取得合格分數。
  2. 了解及認識各項金融產品及衍生工具。
  3. 認識到香港證券及期貨監管的規例。
  4. 意識到全球金融市場體系的運作。

 

Upon completion of this programme, students are expected to have:

  1. A passing grade of the Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries.
  2. Understood and knowing all sorts of Financial Products and Derivatives.
  3. The knowledge of the regulation of Securities and Futures Management in Hong Kong.
  4. Aware of the whole globe Financial Market System and its operation.

授課語言

廣東話教學。
繁體中文教材,英文版本可額外購買。
Cantonese tuition.
Study materials in Traditional Chinese, English version can be purchased at an additional price.

入讀條件

適合任何現職或有志投身金融業之人士報讀。
Anyone who is interested in having their career or already participated in the Financial Field can apply.
本學院提供專業教材給導師作公開或公司內部培訓之用。
【Bachelor of Business Administration (BBA) 工商管理學士學位課程】 ?????
【Bachelor of Business Administration in Finance 金融學學士學位課程】 請致電查詢
【證券及期貨從業員資格考試(卷一、卷七及卷八)備試課程】 [現已接受報名]
【證券及期貨從業員資格考試(卷一)(第1章至第9章)精讀課程】 [現已接受報名]
【證券及期貨從業員資格考試(卷七)(第1章至第7章)精讀課程】 [現已接受報名]
【證券及期貨從業員資格考試(卷八)(第1章至第6章)精讀課程】 [現已接受報名]
【證券及期貨從業員資格考試(卷九)(第1章至第6章)精讀課程】 [現已接受報名]
【保險中介人資格考試研習課程】 [現已接受報名]
【槓桿式外匯交易考試(卷一及卷二)備試課程】 [現已接受報名]
【中國理財規劃師資格認證CCFP】 [現已接受報名]
【證券及期貨從業資格考試精讀課程(卷二,三,五,六)】 請致電查詢

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Last Update on 17-Oct-2012